避免非正常專利申請使用手冊

專利制度是知識產(chǎn)權(quán)制度的一個重要部分。我們知道，知識產(chǎn)權(quán)有三大板塊：專利權(quán)、著作權(quán)和商標(biāo)權(quán)。除此之外，還包括商業(yè)秘密權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)等等。知識產(chǎn)權(quán)通過保護(hù)不同的客體，從而間接保護(hù)了我們的智力勞動。知識產(chǎn)權(quán)制度是一個不斷平衡利益的制度。專利制度也一樣。

專利制度通過表彰專利權(quán)人的發(fā)明創(chuàng)造所做出的貢獻(xiàn)，給予他們的發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內(nèi)的特權(quán)，在這個期限內(nèi)專利權(quán)人利用其壟斷地位獲得市場競爭優(yōu)勢。從而保障了私人利益。作為換取壟斷的對價，專利權(quán)人必須公開其發(fā)明創(chuàng)造。發(fā)明創(chuàng)造公開后，其他人就可以減少不必要的重復(fù)研究，就有更多的精力去開發(fā)新的發(fā)明創(chuàng)造。從而保障了他人利益。壟斷期限一過，發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)入公共領(lǐng)域，人人都可以自由享受該發(fā)明創(chuàng)造所帶來的福利。從而保障了公共利益?？偟膩碚f，專利制度的立法宗旨，就是通過保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，推動發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。

我國現(xiàn)行專利法自1985年施行，可以說在此之前，我國實質(zhì)上處于無專利制度的狀態(tài)。我國要建立專利制度，一方面想利用專利制度促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，另一方面為了滿足對外開放的需求。

西方的專利制度早已發(fā)展幾百年，即便是解決知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)地域問題的《巴黎公約》也走過了百年歷史。而我國專利制度也才只有不到40年。為了快速提高我們的創(chuàng)新能力，必須來一劑猛藥。為此大量補(bǔ)貼政策和資質(zhì)政策與專利申請量掛鉤，在這種激勵下，我國的專利申請量迅速躍居全球第一。專利價值對創(chuàng)新主體而言，變成了獲取相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)榮譽(yù)和資助上，為了就學(xué)、就業(yè)、評職稱、宣傳、評高企、補(bǔ)貼等低價值來用，很少會享受到專利技術(shù)壟斷帶來的高價值，也就是說并不是以保護(hù)為目的。大量的非正常專利申請造成我國專利“量”的虛胖，以至于“質(zhì)”與“量”的不平衡，“大而不強(qiáng)、多而不優(yōu)”成為突出問題。

從1985年我國專利申請量只有1.4萬件，到2022年我國專利申請量高達(dá)536.5萬件。截止2023年9月，全球?qū)＠墨I(xiàn)數(shù)量高達(dá)1.7億件（一件專利申請不同階段可能有多件專利文獻(xiàn)），其中中國國家知識產(chǎn)權(quán)局（CNIPA）占據(jù)了近1/3，美國也只有我們不到一半的數(shù)據(jù)。專利是體現(xiàn)國家創(chuàng)新實力的一個重要標(biāo)志，但我們的創(chuàng)新實力真的超過美國等西方發(fā)達(dá)國家了么？專利數(shù)量已經(jīng)偏離創(chuàng)新實力，其中最主要的一部分原因在于存在大量非正常專利申請行為，編造、拼湊、抄襲的專利申請已經(jīng)影響到專利制度穩(wěn)定運行。

從私人利益來看：非正常申請專利行為屬于違法失信行為。從他人利益來看：非正常申請專利行為占用了審查資源，延長了他人專利授權(quán)的周期。非正常申請專利行為所編造、拼湊、抄襲的專利申請，并不會減少不必要的重復(fù)研究，甚至?xí)`導(dǎo)他人的研究。從公共利益來看：非正常專利申請行為影響到正常的專利工作秩序,破壞公平競爭秩序和擾亂市場秩序,最終影響專利制度穩(wěn)定運行。非正常專利申請雖然短期能夠滿足一定的私人利益，但長期來看，卻有損于私人利益、他人利益和公共利益。所以必須打擊非正常專利申請。

國家知識產(chǎn)權(quán)局分別于2018年底、2019年初向地方通報兩批次非正常專利申請線索，其中92%的申請被主動撤回，7%的申請被視為撤回或駁回，其余1%經(jīng)申請人陳述意見并經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)可后，正處于審查程序。

2021年通報非正常專利申請81.5萬件。2021 年我國發(fā)明專利申請量為158.6 萬件，我國實用新型專利申請量為 285.2萬件，我國外觀設(shè)計專利申請量為 80.6萬件。2021年非正常專利申請通報量占全年專利申請量15.5%。非正常專利申請，前3批撤回率達(dá)97%。

2022年通報非正常專利申請95.5 萬件。2022 年我國發(fā)明專利申請量為 161.9 萬件，我國實用新型專利申請量為 295.1萬件，我國外觀設(shè)計專利申請量為 79.5 萬件。2022年非正常專利申請通報量占全年專利申請量17.8%。

可見，專利申請基本上會有一到兩成被通報的可能，撤回率更是在九成以上，申訴成功的更是寥寥無幾。國家知識產(chǎn)權(quán)局運用文本識別、語義聚類等大數(shù)據(jù)和人工智能處理技術(shù)搭建語義檢索引擎，為非正常專利申請排查處理提供技術(shù)支持。如果遇到非正常專利申請，不要著急，我們面對的不僅是人工智能還有邏輯獨到的審查員，應(yīng)撤盡撤是最好的辦法。如果一定要申訴，準(zhǔn)備好充分的證據(jù)是必不可少的。

2024年01月20日實施的國家知識產(chǎn)權(quán)局《規(guī)范申請專利行為的規(guī)定》：“

第三條　本規(guī)定所稱非正常申請專利行為包括：

（一）所提出的多件專利申請的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同，或者實質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征、要素簡單組合形成的；

（二）所提出專利申請存在編造、偽造、變造發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實驗數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果，或者抄襲、簡單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計等類似情況的；

（三）所提出專利申請的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容主要為利用計算機(jī)技術(shù)等隨機(jī)生成的；

（四）所提出專利申請的發(fā)明創(chuàng)造為明顯不符合技術(shù)改進(jìn)、設(shè)計常理，或者變劣、堆砌、非必要縮限保護(hù)范圍的；

（五）申請人無實際研發(fā)活動提交多件專利申請，且不能作出合理解釋的；

（六）將實質(zhì)上與特定單位、個人或者地址關(guān)聯(lián)的多件專利申請惡意分散、先后或者異地提出的；

（七）出于不正當(dāng)目的轉(zhuǎn)讓、受讓專利申請權(quán)，或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計人的；

（八）違反誠實信用原則、擾亂專利工作正常秩序的其他非正常申請專利行為。

第四條　任何單位或者個人不得代理、誘導(dǎo)、教唆、幫助他人實施各類非正常申請專利行為。”

2007年8月27日國家知識產(chǎn)權(quán)局令第四十五號公布的《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》，2017年2月28日國家知識產(chǎn)權(quán)局令第七十五號公布的《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于修改〈關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定〉的決定》和2021年3月11日國家知識產(chǎn)權(quán)局公告第四一一號公布的《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》同時廢止。

1. 從申請文件撰寫的角度認(rèn)定。

（1）所提出的多件專利申請的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同，或者實質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征、要素簡單組合形成的;

發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同或經(jīng)過簡單組合變化而形成多件專利申請，無論這些專利申請是同時提交還是先后提交的，既包括提交多件不同材料、組分、配比、部件等簡單替換或拼湊的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蜕暾垼舶▽Σ煌O(shè)計特征或要素原樣或細(xì)微變化后，進(jìn)行簡單拼合、替換得到的外觀設(shè)計申請。需要特別指出的是“發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同”并不包括專利法第九條第一款所允許的同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實用新型專利又申請發(fā)明專利的情形。（規(guī)避方法：同時或者先后提交發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容應(yīng)有明顯的保護(hù)側(cè)重點，使其因為不具備單一性而無法作為一件專利申請。創(chuàng)新主體應(yīng)該對所有的專利申請文件進(jìn)行統(tǒng)一審核，并自行或委外進(jìn)行專利申請前的評估）

（2）所提出專利申請存在編造、偽造、變造發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實驗數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果，或者抄襲、簡單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計等類似情況的；

“編造、偽造或變造”主要指編造、偽造不存在的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實驗數(shù)據(jù)、技術(shù)效果等行為；或者對已有技術(shù)或設(shè)計方案加以修改變造后，夸大其效果，但實際無法實現(xiàn)該效果的行為。（規(guī)避方法：提供第三方檢測報告來說明并未造假。提供專利申請前的評估報告證明具有新創(chuàng)性，而非抄襲、簡單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計）

（3）所提出專利申請的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容主要為利用計算機(jī)技術(shù)等隨機(jī)生成的；

沒有科研人員實際參與，僅利用計算機(jī)手段隨機(jī)、無序地形成技術(shù)方案或設(shè)計方案，不是真實的創(chuàng)新活動。例如，提交的多件申請內(nèi)容完全是利用計算機(jī)技術(shù)隨機(jī)生成的技術(shù)方案、產(chǎn)品形狀、圖案或者色彩。（規(guī)避方法：科研人員參與的研發(fā)記錄等，證明其不是主要利用計算機(jī)程序或者其他技術(shù)隨機(jī)生成的）

（4）所提出專利申請的發(fā)明創(chuàng)造為明顯不符合技術(shù)改進(jìn)、設(shè)計常理，或者變劣、堆砌、非必要縮限保護(hù)范圍的；

站位本領(lǐng)域技術(shù)人員角度，申請人為規(guī)避可專利性審查目的，往往故意將本領(lǐng)域常規(guī)的或者本可以通過簡單步驟實現(xiàn)的技術(shù)路線或設(shè)計方案復(fù)雜化處理，但實際上并沒有實現(xiàn)技術(shù)改進(jìn)和設(shè)計改進(jìn)，尤其是通過羅列大量、細(xì)微非必要技術(shù)特征形成的權(quán)利要求，本質(zhì)上毫無必要地縮限了保護(hù)范圍。（規(guī)避方法：提供專利申請前的評估報告，各類性能檢測報告、產(chǎn)品實物照片、應(yīng)用場景照片、產(chǎn)線照片、銷售合同、發(fā)票等資料）

2. 從申請人的申請行為角度認(rèn)定。

（1）申請人無實際研發(fā)活動提交多件專利申請，且不能作出合理解釋的；

發(fā)明創(chuàng)造往往是基于申請人的研發(fā)活動，若無實際研發(fā)活動，卻提交多件專利申請，又不能作出合理解釋，很大概率是弄虛作假。例如：某公司短期內(nèi)提交了大量專利申請，但經(jīng)查證，該公司沒有參保人員和實繳資本，實際為無科研投入、無研發(fā)團(tuán)隊、無生產(chǎn)經(jīng)營的空殼公司。（規(guī)避方法：提供發(fā)明人的研發(fā)能力證明材料，例如學(xué)歷證明、職稱證明等、研發(fā)條件證明（例如研發(fā)測試設(shè)備清單、照片等）。如果專利申請是從第三方轉(zhuǎn)讓的，提供技術(shù)委托開發(fā)協(xié)議、轉(zhuǎn)讓協(xié)議等資料，同時要提供第三方研發(fā)能力的證明材料）

（2）將實質(zhì)上與特定單位、個人或者地址關(guān)聯(lián)的多件專利申請惡意分散、先后或者異地提出的；

為逃避被認(rèn)定為非正常申請專利行為，故意通過注冊多個公司、利用多個身份證件號碼或使用多個公司地址而將本屬于同一申請人的專利申請從時間、地點、申請人等多個角度進(jìn)行分散提交的行為。（規(guī)避方法：除非理由恰當(dāng)，提供理由恰當(dāng)?shù)馁Y料文件）

（3）出于不正當(dāng)目的轉(zhuǎn)讓、受讓專利申請權(quán)，或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計人的；

主要包括兩種情形：一是出于出于不正當(dāng)目的倒買倒賣專利申請權(quán)的行為。例如，某機(jī)構(gòu)或個人將審查期間的專利申請進(jìn)行批量轉(zhuǎn)讓，且轉(zhuǎn)讓人所持有的專利申請與其經(jīng)營業(yè)務(wù)沒有必然關(guān)聯(lián)；或者受讓人明顯不是出于技術(shù)實施或其他合理法律目的受讓專利申請的行為。二是虛假變更發(fā)明人、設(shè)計人的行為。實踐中發(fā)現(xiàn)存在出于不正當(dāng)利益目的，將未對發(fā)明創(chuàng)造作出貢獻(xiàn)的人變更為發(fā)明人或設(shè)計人的情況，而專利法實施細(xì)則第十三條規(guī)定，發(fā)明人或設(shè)計人應(yīng)當(dāng)是對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。（規(guī)避方法：提供發(fā)明人/設(shè)計人在研發(fā)/設(shè)計過程的記錄性文件，實施技術(shù)的證明文件。）

3. 從其它角度認(rèn)定。

違反誠實信用原則、擾亂專利工作正常秩序的其他非正常申請專利行為。

非窮舉式列舉，兜底條款。（規(guī)避方法：誠實信用原則。）

4. 從代理人的代理行為角度認(rèn)定。

任何單位或者個人不得代理、誘導(dǎo)、教唆、幫助他人實施各類非正常申請專利行為。（規(guī)避方法：不代理、誘導(dǎo)、教唆、幫助他人實施各類非正常申請專利行為。）

申請人或代理人提交的陳述意見應(yīng)當(dāng)旨在證明其申請行為或代理行為不屬于非正常申請專利行為，針對非正常申請專利行為初步認(rèn)定通報、“審查業(yè)務(wù)專用函（非正常）”或“審查意見通知書”中指出的非正常申請專利行為認(rèn)定情形、根據(jù)相關(guān)認(rèn)定角度（申請文件撰寫、申請行為或代理行為等）陳述意見并提交證明材料。

證明材料可以包括：

（1）申請基礎(chǔ)真實性的證明材料，例如：證明真實的發(fā)明創(chuàng)造活動的材料，與申請人、發(fā)明人實際研發(fā)能力及資源條件有關(guān)的證明材料；

（2）申請目的真實性的證明材料，例如：證明申請以保護(hù)創(chuàng)新為目的，而非為牟取不正當(dāng)利益或者虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績、服務(wù)績效等的材料；

（3）申請行為、代理行為和轉(zhuǎn)讓行為真實性的證明材料，例如：相關(guān)行為真實存在的證明材料、相關(guān)行為參與人身份及聯(lián)系方式真實性的材料等。

注意：針對問題結(jié)合證據(jù)說明，避免答非所問。專利申請前保存好研發(fā)記錄文件（包括但不限于立項書、項目總結(jié)報告、檢測報告等）、開卷資料（技術(shù)交底書、評估報告、技術(shù)方案溝通記錄、案件審核記錄等）、專利技術(shù)應(yīng)用證明資料（產(chǎn)品實物照片、產(chǎn)線照片、銷售合同、發(fā)票、用戶使用報告等）、研發(fā)能力證明資料（發(fā)明人學(xué)歷/職稱證明、申請人研發(fā)/測試設(shè)備照片、獲得政府或第三方的認(rèn)定的研發(fā)/測試平臺證明，委外協(xié)議等研發(fā)能力證明資料）等。

國家知識產(chǎn)權(quán)局對非正常申請專利行為將在充分考慮相關(guān)證據(jù)的基礎(chǔ)上，秉持客觀、公正、審慎的審查原則進(jìn)行處理。經(jīng)申請人意見陳述后，國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為不屬于非正常申請專利行為的，將納入正常審查程序繼續(xù)審查。如公民、法人或其他組織對于國家知識產(chǎn)權(quán)局處理非正常申請專利行為的具體行政行為不服的，可以依照《國家知識產(chǎn)權(quán)局行政復(fù)議規(guī)程》有關(guān)規(guī)定向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請行政復(fù)議，或直接向人民法院提起行政訴訟。如專利申請人對國家知識產(chǎn)權(quán)局駁回申請的決定不服的，可以依照專利法第四十一條的規(guī)定向國家知識產(chǎn)權(quán)局請求復(fù)審。

1.申請人或者專利權(quán)人被認(rèn)定為非正常申請專利行為的，由縣級以上負(fù)責(zé)專利執(zhí)法的部門予以警告，可以處10萬元以下的罰款。專利代理機(jī)構(gòu)，以及擅自開展專利代理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者個人代理、誘導(dǎo)、教唆、幫助他人實施各類非正常申請專利行為，將依據(jù)《專利代理條例》及相關(guān)規(guī)定實施行政處罰。對于違反本規(guī)定涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任；

2.對該非正常專利申請不予減繳專利費用；對于五年內(nèi)多次實施非正常申請專利行為等情節(jié)嚴(yán)重的申請人，其在該段時間內(nèi)提出的專利申請均不予減繳專利費用；已經(jīng)減繳的，要求其補(bǔ)繳相關(guān)減繳費用；

3.在國務(wù)院專利行政部門政府網(wǎng)站和有關(guān)媒體上予以公告，并將相關(guān)信息納入全國信用信息共享平臺；

4.實施非正常申請專利行為損害社會公共利益，并受到市場監(jiān)督管理等部門較重行政處罰的，依照國家有關(guān)規(guī)定列入市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單；

5.在國務(wù)院專利行政部門的專利申請數(shù)量統(tǒng)計中扣除非正常申請專利行為相關(guān)的專利申請數(shù)量；

6.對申請人和相關(guān)代理機(jī)構(gòu)不予資助或者獎勵；已經(jīng)資助或者獎勵的，全部或者部分追還。

7.對于優(yōu)先審查的專利申請，在審查過程中發(fā)現(xiàn)為非正常專利申請，國家知識產(chǎn)權(quán)局可以停止優(yōu)先審查程序，按普通程序處理，并及時通知優(yōu)先審查請求人。(2017年08月01日國家知識產(chǎn)權(quán)局《專利優(yōu)先審查管理辦法》)

8.正在實施集中審查的專利申請，審查業(yè)務(wù)管理部或?qū)彶椴块T單位在審查過程中發(fā)現(xiàn)存在非正常專利申請可以終止同批次集中審查程序。(2019年08月30日國家知識產(chǎn)權(quán)局《專利申請集中審查管理辦法（試行）》)

9.出現(xiàn)下列情形的取消國家知識產(chǎn)權(quán)試點或示范城市稱號：發(fā)生重大群體性、反復(fù)、惡意知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)事件或出現(xiàn)較大數(shù)量的非正常專利申請，在全國范圍內(nèi)造成惡劣影響，未能采取有效措施及時遏制的城市。(2016年11月18日國家知識產(chǎn)權(quán)局《國家知識產(chǎn)權(quán)試點、示范城市管理辦法》)

10.不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專利申請行為，國家知識產(chǎn)權(quán)局依法依規(guī)將該行為列為失信行為，但能夠及時糾正、主動消除后果的，可以不被認(rèn)定為失信行為。依據(jù)非正常專利申請駁回通知書，認(rèn)定非正常專利申請失信行為。國家知識產(chǎn)權(quán)局對失信主體實施以下管理措施：（一）對財政性資金項目申請予以從嚴(yán)審批；（二）對專利、商標(biāo)有關(guān)費用減繳、優(yōu)先審查等優(yōu)惠政策和便利措施予以從嚴(yán)審批；（三）取消國家知識產(chǎn)權(quán)局評優(yōu)評先參評資格；（四）取消國家知識產(chǎn)權(quán)示范和優(yōu)勢企業(yè)申報資格，取消中國專利獎等獎項申報資格；（五）列為重點監(jiān)管對象，提高檢查頻次，依法嚴(yán)格監(jiān)管；（六）不適用信用承諾制；（七）依據(jù)法律、行政法規(guī)和黨中央、國務(wù)院政策文件應(yīng)采取的其他管理措施。(2022年01月24日《國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》)

11.存在非正常申請專利行為的專利代理機(jī)構(gòu)或者專利代理師，由中華全國專利代理師協(xié)會采取自律措施，對于屢犯等情節(jié)嚴(yán)重的，由國家知識產(chǎn)權(quán)局或者管理專利工作的部門依法依規(guī)進(jìn)行處罰。例如：“從事非正常專利申請行為，嚴(yán)重擾亂專利工作秩序”屬于《專利代理條例》第二十五條規(guī)定的“疏于管理，造成嚴(yán)重后果”的違法行為。省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門責(zé)令限期改正，予以警告，可以處10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重或者逾期未改正的，由國務(wù)院專利行政部門責(zé)令停止承接新的專利代理業(yè)務(wù)6個月至12個月，直至吊銷專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證。

12.存在非正常申請專利行為的其他機(jī)構(gòu)或個人，由管理專利工作的部門依據(jù)查處無資質(zhì)專利代理行為的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰，違反其他法律法規(guī)的，依法移送有關(guān)部門進(jìn)行處理。